什么是香港sfc？sfc，中文名是香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))，是獨(dú)立于政府公務(wù)員架構(gòu)外的法定組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券期貨市場(chǎng)的運(yùn)作。該組織成立目的是為了通過(guò)有效的監(jiān)管和指引，促進(jìn)香港證券及期貨市場(chǎng)朝向公平、高效率及有秩序的方向發(fā)展。
從行業(yè)上看，香港金融牌照被分為10大類，分別對(duì)應(yīng)了不同的業(yè)務(wù)類型，具體如下：
1.證券交易
2.期貨合約交易
3.杠桿式外匯交易
4.就證券提供意見
5.就期貨合約提供意見
6.就機(jī)構(gòu)融資提供意見
7.提供自動(dòng)化交易
8.提供證券保證金融資
9.提供資產(chǎn)管理
10.提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)
第1、2、4、6、9號(hào)牌照是熱門牌照，無(wú)論是申請(qǐng)成為持牌法團(tuán)還是申請(qǐng)持牌個(gè)人的占比較都要比其他牌照占比大。
其中1號(hào)牌照由于是與證券交易有關(guān)的牌照，受到了廣大券商的熱烈歡迎。同時(shí)，為了能在開展證券交易的同時(shí)向客戶提供交易意見，很多券商也都會(huì)同時(shí)持有4號(hào)牌照。
2號(hào)牌照作為與期貨合約交易有關(guān)的牌照，若香港的“股指期貨通”將期貨買賣納入互聯(lián)互通系統(tǒng)，相信2號(hào)牌需求量的增加會(huì)更為迅速。
香港的融資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，為了能夠就機(jī)構(gòu)融資提供意見，很多機(jī)構(gòu)都需要申請(qǐng)6號(hào)牌照。
如若希望針對(duì)大客戶提供資產(chǎn)管理方面的服務(wù)，不管是券商還是資產(chǎn)管理公司都需要申請(qǐng)9號(hào)牌照，才能在港正常開展相關(guān)服務(wù)，因此9號(hào)牌照也頗受歡迎。
正是由于各類牌照的需求量大小不盡相同，所以造成每一類牌照的市場(chǎng)價(jià)值也不盡相同。目前凈牌照價(jià)格為：
1 號(hào)證券交易牌：hk$ 800萬(wàn) ~ 1500萬(wàn)
2 號(hào)期貨交易牌： hk$600 ~ 800萬(wàn)
3 號(hào)外匯交易牌： hk$1,000萬(wàn) ~ 2,000萬(wàn)
6 號(hào)融資顧問(wèn)(財(cái)務(wù)顧問(wèn)) ：hk$600 ~ hk$900
6 號(hào)融資顧問(wèn)(保篤人) ：hk$2,000 以上
9 號(hào)資產(chǎn)管理牌：hk$500萬(wàn) ~ hk$800
注：因發(fā)牌條件、客戶量、業(yè)務(wù)和收入等情況令牌照溢價(jià)出現(xiàn)大差異
從申請(qǐng)費(fèi)用來(lái)看 sfc 對(duì)外匯牌照的審核是比較嚴(yán)格的。
盡管如此，投資者在碰到擁有 sfc 牌照的平臺(tái)時(shí)，依然不能一味地輕信，而應(yīng)當(dāng)理性地甄別該平臺(tái)所持牌照是何種類型，從而確認(rèn)平臺(tái)向你提供的投資服務(wù)是否擁有授權(quán)，這樣才能最大限度地維護(hù)自身利益。
香港證監(jiān)會(huì)牌照的含金量
單從申請(qǐng)并維護(hù)sfc牌照的經(jīng)濟(jì)成本來(lái)看，該機(jī)構(gòu)頒發(fā)的牌照還是具有較高含金量的。
根據(jù)sfc的規(guī)定，除了申請(qǐng)牌照所需費(fèi)用及相關(guān)材料外，持牌者每年均需繳納年費(fèi)并呈交周年申報(bào)表，若超過(guò)四個(gè)月未繳年費(fèi)或提交報(bào)表，sfc將撤銷牌照。
值得注意的是，sfc對(duì)杠桿式外匯交易的牌照頒發(fā)規(guī)定更為嚴(yán)苛，此類牌照的申請(qǐng)費(fèi)用及年費(fèi)遠(yuǎn)超其他類別。